创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金        托管协议    （2024 年 11 月翻新）   基金管束东谈主：创金合信基金管束有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                            目        录   鉴于创金合信基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公 司，按照关系法律法例的章程具备担任基金管束东谈主的阅历和才调，拟召募刊行创金合信尊盛纯 债债券型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系 法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于创金合信基金管束有限公司拟担任创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金管 理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的权益义 务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义；若有拒抗应以基金合同为准，并 依其条目解释。                   一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金管束东谈主（也可称钞票管束东谈主）   称呼：创金合信基金管束有限公司   住所：深圳市前海深港趋附区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有限 公司）   办公地址：深圳市前海深港趋附区南山街谈梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼   邮政编码：518046   法定代表东谈主：钱龙海   成立时刻：2014 年 7 月 9 日   批准缔造机关：中国证券监督管束委员会   批准缔造文号：证监许可［2014］651 号   组织体式：有限背负公司   注册成本：2.6096 亿元东谈主民币   存续本领：捏续规划   规划规模：基金召募、基金销售、特定客户钞票管束、钞票管束、中国证监会许可的其他 业务。   （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续本领：捏续规划   规划规模：罗致公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证工作 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救助箱工作。外汇进款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；海外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券； 自营和代客外汇买卖；资信走访、照顾、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的其 他业务。          二、基金托管协议的依据、办法和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动性风险管束章程》”）等有 关法律法例、基金合同偏执他关系章程制订。   （二）缔结托管协议的办法   缔结本协议的办法是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的救助、投资运作、净 值运筹帷幄、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资终结、关联方交易等，进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券 采纳措施的，基金管束东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基 金本色投资是否合适基金合同对于证券采纳措施的约定进行监督。    本基金的投资规模为固定收益类品种，包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期单子、短期融资券、可分离交易可转债的纯债 部分、钞票支捏证券、债券回购、银行进款等。    本基金不投资股票、权证等权益类钞票，可转债仅投资二级市集可分离交易可转债的纯 债部分。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可将其纳入投资规模。    本基金的投资组合将罢黜以下比例终结：    （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%；    （2）本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 10％；    （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票支捏证券的比例，不得逾越基金钞票净值 的 10％；    （5）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；    （6）本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得逾越该钞票支捏证 券限制的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有钞票 支捏证券本领，要是其信用品级着落、不再合适投资措施，应在评级讲明发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；    （8）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值的    （9）本基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；    （10）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得逾越本基金钞票净值的 10%；    （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值的 15%。因证 券市集波动、基金限制变动等基金管束东谈主之外的要素以至基金不合适本项章程比例终结的，基 金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资终结。   除第（2）、（7）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制 变动等基金管束东谈主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管束东谈主应 当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的荒芜情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关系约定。在上述本领内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日开端始。   法律法例或监管部门取消上述终结，如适用于本基金，基金管束东谈主在践诺安妥关节后，则 本基金投资不再受关捆绑束。   本基金依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制的，在侧袋机制实施本领，上述投资 组合比例、组合终结等约定仅适用于主袋账户。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资;   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。 与其有其他首要好坏关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的， 应当合适基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先的原则，看管利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱扩充。关系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的悲怆董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 关捆绑束。法律法例或监管部门对上述组合终结、不容行动章程的条件和要求进行变更的，本 基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可依据法律法例或监管部 门章程径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主采纳 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管束东谈主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，细目合适条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关系章程进行监督。对于不合适章程的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝扩充，并申报基金管束东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下章程： 及格境外机构投资者托管东谈主阅历的交易银行。 莫得利息失掉的银行进款，不受此终结；存放在具有基金托管阅历的合并交易银行的进款， 不得逾越基金钞票净值的 30%；存放在不具有基金托管阅历的合并交易银行的进款，不得超 过基金钞票净值的 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资策略，基金管束东谈主践诺安妥关节 后，可相应休养投资组合终结的章程。 岗亭职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实看管关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户良友、投资指示、进款证实书等 关系文献，切实践诺托管职责。   （1）基金管束东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才调等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不妥形成基金财产失掉的，由 基金管束东谈主承担背负。   （2）基金管束东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的失掉。流动性风险主 要包括基金管束东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成平静基金平淡结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取 而波及的利息失掉影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险限定轨制的培育。如因基金管束东谈主职工的职务行动导致 基金财产受到失掉的，需由基金管束东谈主承担由此形成的失掉。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管束、利率管束、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管束、投资指示与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管束东谈主应与合适阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 趋附协议》（以下简称《总体趋附协议》），细目《进款协议书》的相貌范本。《总体趋附 协议》和《进款协议书》的相貌范本由基金托管东谈主与基金管束东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体趋附协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金管束东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款字据的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验字据在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门交送进款证实书或其他灵验进款字据的，基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程基金托管 东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切背负。   （6）基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管束东谈主应实时书面申报进款行，书面申报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具郑重书面阐述书。变更申报的投递 模式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公 章书面申报对方。   （7）基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何模式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与进款银行签订的《总 体趋附协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主救助和使用。   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东谈主应在《存 款协议书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款字据（下称“存 款字据”），该进款字据为基金进款阐述或到期支款的灵验字据，且对应每笔进款仅能开具唯 一进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款字据复印件并 与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门录用至基金托管东谈主指定 筹商东谈主；若进款银行分支机构代为救助进款字据的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一 份进款字据复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向进款银行提倡补办肯求，基金管束东谈主应督 促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的模式快递或上门录用至托管东谈主，原进款字据 自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，对于存期逾越 3 个月的如期进款，进款银行应于 每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成的 资金被挪用、盗取的背负由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前申报基金托管东谈主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东谈主电话征询。进款到期前基金管束 东谈主与进款银行阐述进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，申报基金管束东谈主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽终结申报基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥进款本息确当日申报基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，进款字据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 申报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款字据复印件上加盖公章并出具关系评释文献后，与进款 银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需按原协议 约定利率和本色展期天数支付展期利息。   要是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因， 基金管束东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与进款行签订的《进款协议书》扩充。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行进款投资时有违抗关系法律法例的章程及《基金合 同》的约定的行动，应实时以书面体式申报基金管束东谈主在 10 个责任日内纠正。基金管束东谈主 对基金托管东谈主申报的违纪事项未能在 10 个责任日内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监 会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违游记动，应立即讲明中国证监会，同期申报基金管 理东谈主在 10 个责任日内纠正或断绝结算，若因基金管束东谈主拒不扩充形成基金财产失掉的，相 关失掉由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何背负。   （四）本基金投资中小企业私募债券应合适关系法律法例的章程。 董事会批准的关系基金投资中小企业私募债券的投资方案历程、风险限定轨制、流动性风险 处置预案、信用风险处置预案等。 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个责任日 内，以书面或其他两边招供的模式阐述收到上述材料。 积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算。 债券的额度和比例进行监督。要是基金管束东谈主对相应风险限定轨制进行修改的，应实时翻新 后申报基金托管东谈主。 常情况，应实时以书面体式申报基金管束东谈主。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管束东谈主接到申报后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和搞定措施。基金托 管东谈主有权随时对所申报县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。 权要求基金管束东谈主在 10 个交易日内将中小企业私募债券休养至章程的比例要求。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行间 债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行 业措施的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适 用的交易结算模式。基金管束东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主， 不然由此形成的失掉应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在银 行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单进行交易。在基金存续本领基金管束东谈主不错休养交易敌手名单，但应将休养终结 至少提前一个责任日书面申报基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管束东谈主根据市集需 要临时休养银行间债券交易敌手名单及结算模式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易对 手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并负责 搞定因交易敌手不践诺合同而形成的纠纷及失掉。若未践约的交易敌手在基金管束东谈主细办法 时刻内仍未承担背约背负偏执他关系法律背负的，基金管束东谈主不错对相应失掉先行赐与承担， 然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同践诺情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨背负。   （六）本基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证券 关系问题的申报》等关系法律法例矩程。 股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于 发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司或中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律法例或中国证监会另有章程的除 外。 会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资方案历程、风险限定轨制。基金投资非公开辟行股 票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管束东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个责任日将上述良友书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个责任日内，以书 面或其他两边招供的模式阐述收到上述良友。   基金管束东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险遴选积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担统统失掉。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何背负。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管束东谈主 应保证上述信息的信得过、完竣，并应至少于拟扩充投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。   由于基金管束东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，以至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担背负。 证券的行动。如发现基金管束东谈主违抗了《基金合同》、《托管协议》以偏执他关系法律法例的 关系章程，应实时申报基金管束东谈主，并报告中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的违警、违纪以及违抗《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予扩充，独立即申报基金管束东谈主纠正，基金管束东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不 得不扩充时，基金托管东谈主应向中国证监会讲明。 露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （七）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，留神评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤苦遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的 关系章程。   （八）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值运筹帷幄、各 类基金份额净值运筹帷幄、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推 介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管协议的章程，应实时以电话提醒或书面请示等模式申报基金管束东谈主限 期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到申报后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申报，基金管束东谈主应以书面体式给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金 托管东谈主申报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   （十）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金管束东谈主应在章程时刻 内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金 合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金管束东谈主应积极配合 提供关整个据良友和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易关节仍是成效的指示违抗法律、行政法 规和其他关系章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即申报基金管束东谈主实时纠正，由此造 成的失掉由基金管束东谈主承担，托管东谈主在践诺其申报义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违游记动，应实时讲明中国证监会，同期通 知基金管束东谈主限期纠正。         四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主计 算的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 扩充或无故蔓延扩充基金管束东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本协议偏执他关系章程时，应实时以书面体式申报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 书面申报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金管束东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对申报 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在章程时 间内回话并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关系资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时讲明中国证监会，同期申报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正终结讲明中国证监会。                 五、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 财产的完竣与悲怆。 经基金管束东谈主的高洁指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主实 际灵验限定下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主救助本领的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由 此产生的背负。 并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金管 理东谈主遴选措施进行催收，基金管束东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的失掉。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金钞票偏执收益；由于该等机构或该机构会员单元等本 协议当事东谈主外第三方的欺骗、果决、舛误或歇业等原因给基金钞票形成的失掉等不承担背负。   （二）基金召募本领及召募资金的验资 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金管束东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时刻内，基金管束东谈主应遴聘具有 从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 户”），救助基金的银行进款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“创 金合信尊盛纯债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的步履。 由基金管束东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐责任，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限背负公司的章程扩充。 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关系章程开立、使用并管束；若无关系章程，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的关系章程， 以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按关系章程使用并 管束。基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需良友。基金管束东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关系良友变更后实时将变更的良友提供给 托管东谈主。   （七）基金财产投资的关系有价字据等的救助   基金财产投资的关系什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救助 库，或存入银行间市集登记结算机构、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公 司或单子营业中心的代救助库，什物救助字据由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价字据的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主之外机构本色灵验限定的有价字据不承担救助背负。   （八）与基金财产关系的首要合同的救助   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的首要合同的原件辞别由基金管束东谈主、基 金托管东谈主救助。除本协议另有章程外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关系的首要合同 应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管束东谈主应在首要合同签署 后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金 管束东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的终结，由基金管束东谈主负责。重 大合同的救助期限为基金合同断绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管束东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                 六、指示的发送、阐述及扩充      基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东谈主扩充基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关系事项。      基金管束东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金管束东谈主发送的电子指示（采纳电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管束东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先设 定的业务功令自动产生的电子指示）。管束东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管 东谈主协商一致的模式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。启 用函应加盖基金管束东谈主公司公章。      （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权      授权申报的内容：基金管束东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权申报（以下简称“授权 申报”），指定投资指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权申报的内容包括被授权东谈主的名 单、签章样本、权限和预留印鉴。授权申报应加盖基金管束东谈主公司公章并写明成效时刻。基 金管束东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的模式向基金托管东谈主发出授权申报，同期 电话申报基金托管东谈主。授权申报经基金管束东谈主与基金托管东谈主以电话模式或其他基金管束东谈主和 基金托管东谈主招供的模式阐述后，于授权申报载明的成效时刻成效。基金管束东谈主在而后三个工 作日内将授权申报的蓝本送交基金托管东谈主。授权申报书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不 一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权申报负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相 关操作主谈主员之外的任何东谈主流露，但法律法例矩程或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在管束本基金时，基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金管束 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、阐述及扩充的时刻和关节 限和交易权限内依照授权申报的授权用传真模式或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主招供的模式 向基金托管东谈主发送指示。基金管束东谈主在发送指示时，应确保关系出款账户有饱和的资金余 额，并为基金托管东谈主留出扩充指示所必需的时刻。   对于银行间业务，基金管束东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送 至基金托管东谈主。基金管束东谈主应与基金托管东谈主阐述基金托管东谈主已完成文凭和权限确立后方可进 行本基金的银行间交易。   对于新债申购等网下公开辟行业务，基金管束东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东谈主。   对于指定时刻出款的交易指示，基金管束东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金管束东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 认。指示以赢得基金托管东谈主阐述该指示已告捷罗致之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权 申报”发出的指示，基金管束东谈主不得否定其效用。 考据指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指 令复核无误后应在规如期限内实时扩充，不得延误。   在指示未扩充的前提下，若基金管束东谈主破除指示，基金管束东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话申报基金托管东谈主。   （四）基金管束东谈主发送舛错指示的情形和处理关节 送东谈主员发送的指示不成辨识或要素不全导致无法扩充等情形。 令的扩充并要求基金管束东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主传真提供关系交 易字据、合同或其他灵验管帐良友，以确保基金托管东谈主有饱和的良友来判断指示的灵验性。基 金托管东谈主待收都关系良友并判断指示灵验后再行初始扩充指示。基金管束东谈主应在合理时刻内 补充关系良友，并给基金托管东谈主预留必要的扩充时刻，不然基金托管东谈主对因此形成的延误不承 担背负。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理关节   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示有可能违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他关系法律法例的章程时，应暂缓扩充指示，并实时申报基金管束东谈主，基金 管束东谈主收到申报后应实时查对并纠正；如关系交易已成效，则应申报基金管束东谈主在 10 个责任 日内纠正，并讲明中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在过后 践诺了对基金管束东谈主的申报以及向中国证监会的讲明义务后，即视为统统践诺了其投资监督 职责。对于基金管束东谈主违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关系法 律法例的章程形成基金财产失掉的，由基金管束东谈主承担全部背负，基金托管东谈主免于承担背负。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示扩充的处理方法   对于基金管束东谈主的灵验指示和申报，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述舛错，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延扩充，不然应就基金或基金管束东谈主由此产生的损 失负补偿背负。      除因专诚或舛误以至基金的利益受到损伤而负补偿背负外，基金托管东谈主对扩充基金管束 东谈主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担补偿背负。      （七）更换被授权东谈主的关节   基金管束东谈主撤换被授权东谈主或转变被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真 模式或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主招供的模式向基金托管东谈主发出加盖基金管束东谈主公司公章 的书面变更申报，同期电话申报基金托管东谈主。被授权东谈主变更申报，经基金管束东谈主与基金托管 东谈主以电话模式或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主招供的模式阐述后，于授权申报载明的成效时 间成效，同期原授权申报失效。基金管束东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更申报的蓝本送交基 金托管东谈主。变更申报书书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到 的传真为准。      基金托管东谈主更换罗致基金管束东谈主指示的东谈主员，应提前申报基金管束东谈主。   （八）指示的救助   指示若以传真体式发出，则蓝本由基金管束东谈主救助，基金托管东谈主救助指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）关系背负   对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以至资金未能实时计帐 所形成的失掉由基金管束东谈主承担。因基金管束东谈主原因形成的传输不足时、未能留出饱和扩充 时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述以至资金未能实时计帐或交易失败所形成的失掉 由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主正确扩充基金管束东谈主发送的灵验指示，基金财产发生失掉 的，基金托管东谈主不承担任何体式的背负。在平淡业务受理渠谈和指示章程的时刻内，因基金 托管东谈主原因形成未能实时或正确扩充正当合规的指示而导致基金财产、基金管束东谈主受损的， 基金托管东谈主答允担相应的背负，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议关系章程践诺体式审核职责，要是基金管束东谈主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权申报等情形，基金托管东谈主不承担因扩充关系指示或 断绝扩充关系指示而给基金管束东谈主或本基金基金财产或任何第三方带来的失掉，全部背负由 基金管束东谈主承担，但基金托管东谈主未按协议约定尽体式审核义务扩充指示而形成失掉的情形除 外。               七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券规划机构   基金管束东谈主应运筹帷幄采纳代理证券买卖的证券规划机构的措施和关节，并按照关系合同和 章程诈骗基金财产投资权益而答允担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资场所等。基金管 理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元四肢基金的交易单元。基 金管束东谈主和被选中的证券规划机构签订寄托协议，基金管束东谈主应提前申报基金托管东谈主，并将交 易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求罗致结算数据。交易单 元保证金由被选中的证券规划机构录用。基金管束东谈主应根据关系章程，在基金的中期讲明和年 度讲明中将所选证券规划机构的关系情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及 变更情况实时以书面体式申报基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管束东谈主和基金托管东谈主在寄托财产场内计帐交收及关系风险限定方面的职责按照《托 管银行证券资金结算章程》的要求扩充。   （三）基金申购、赎回和调理业务处理的基本章程 基金管束东谈主应答传递的申购、赎回、调理通达式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管东谈主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一通达日上述关整个据，并保证关整个据的准确、完竣。 发送关整个据，如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商搞定处理模式。基金管束东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系章程保存。 不然，由基金管束东谈主承担相应的背负。   为平静申购、赎回、调理资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金计帐的专用账户，该 账户由基金管束东谈主管束。 账日历并申报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基 金管束东谈主遴选措施进行催收，由此形成基金失掉的，基金管束东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金 的失掉。   拨付赎回款、调理转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，托管东谈主不承担背负，背负由 基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定模式对账外，与投资关系的付款、赎回资金 划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的相貌、内容、发送、罗致和阐述模式等与投资指示相通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢黜“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管束东谈主提供安妥模式，便于基金管束东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管束东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基 金资金账户，基金管束东谈主通过基金托管东谈主提供的模式查询终结；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东谈主按照基金管束东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金管束东谈主通过基金托管东谈主提供的模式查询终结。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时申报基金 管束东谈主，托管东谈主不承担背负；如系基金管束东谈主的原因形成，背负由基金管束东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务。   在发生多量赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照《基金合同》关系条目处理。   （五）基金现款分成 定在中国证监会指定前言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。            八、基金钞票净值运筹帷幄、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的运筹帷幄、复核与完成的时刻及关节   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   种种基金份额净值是指估值日该类基金钞票净值除以估值日该类基金份额总额，种种基 金份额净值的运筹帷幄，均精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，国度另有章程的，从其规 定。   基金管束东谈主每个责任日运筹帷幄基金钞票净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金管束东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停 估值时除外。 金的基金管帐背负方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在 对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管束东谈主对基金净值的运筹帷幄终结对外 赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金估值舛错的处理模式   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值舛错。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门章程的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，辞别独随即确立、记载和救助本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行悲怆的复核。查对不符时，应 实时申报基金管束东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据统统一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月罢了后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度罢了之日起 15 个责任日内完成基金季度讲明的编制及复核；在上半年罢了之日起两 个月内完成基金中期讲明的编制及复核；在每年罢了之日起三个月内完成基金年度讲明的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行休养，休养以国度关系章程为准。基金年度讲明中的财务管帐讲明应当 经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   （七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制终结。             九、基金收益分拨 基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                十、基金信息败露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法例、基金合同的关系章程进行信息败露，拟公开败露 的信息在公开败露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《公开召募证券投资基金信息 败露管束办法》偏执他关系章程进行信息败露外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生 的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管 东谈主违抗守密义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金家具良友节录、 基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期 讲明（包括基金年度讲明、基金中期和基金季度讲明）、临时讲明、知道公告、基金份额捏有 东谈主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度讲明中的财务管帐讲明需经具有证券、期 货关系业务阅历的管帐师事务所审计后，方可败露。   本基金投资钞票支捏证券，基金管束东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中败露其捏有的资 产支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和讲明期内统统的钞票支捏证券明 细。基金管束东谈主应在基金季度讲明中败露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基 金净钞票的比例和讲明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金管束东谈主应在中国证监会指定前言披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度讲明、中期讲明、 年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息败露中的职责和信息败露关节   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，老诚 信用，严守高明。基金管束东谈主负责办理与基金关系的信息败露事宜，对于根据关系法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息败露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管束东谈主赐与公布。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其践诺按照法定模式和限时败露的 义务。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、完竣、实时。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金关系信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金管束东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例矩程将信息 置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的 复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 露”及本章省俭定的内容为准。              十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。           十二、基金份额捏有东谈主名册的救助   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。基 金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和救助，基金管束东谈主和基金托 管东谈主应辞别救助基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善救助，则按关系法律 法例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管束东谈主应将关系良友送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金管束东谈主和托管东谈主 不得将所救助的基金份额捏有东谈主名册用于基金管束、托管业务之外的其他用途，并应顺从守密 义务。              十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务步履的记载、账册、报表和其他关系良友。基金托管 东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系良友。基金管束东谈主和基金托管东谈主都 应当按章程的期限救助。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主罗致相应 文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记载和焦炙合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。            十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主职责断绝后，仍应妥善救助基金管束业务良友，保证不作念出对基金份额 捏有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主实时办理基金管束业 务的叮属手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主查对基金 钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责断绝后，仍应妥善救助基金财产和基金托管业务良友，保证不作念出 对基金份额捏有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮属手续。基金管束东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                  十五、不容行动  本协议当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管束东谈主叛逆正地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主叛逆正地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担失掉。  （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管束过程中任何尚未按法律法例规 定的模式公开败露的信息。  （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不悲怆，其高等管束东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。  （八）基金托管东谈主背地动用或贬责基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行贬责的除外。  （九）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例关系章程，由中国 证监会章程不容基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。       十六、托管协议的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更关节  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何突破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管协议断绝的情形 月内无其他安妥的托管机构联贯其原有权益义务； 月内无其他安妥的基金管束公司联贯其原有权益义务；  （三）基金财产的计帐  基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                十七、背约背负   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不践诺本协议或践诺本协议不合适约定的，应当承担背约 背负。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在践诺各自职责的过程中，违抗《基金法》或者基金合同 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当辞别对各自的行动照章 承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当根据各自的舛误 进度辞别承担相应的背负。对失掉的补偿，仅限于径直失掉。   （三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成失掉的，应就径直失掉进行补偿；给基金财 产形成失掉的，应就径直失掉进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向背约方追偿。 然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 四肢而形成的失掉等； 通信故障、电力故障、运筹帷幄机病毒曲折偏执它不测事故，所导致的失掉等。   （四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责规模内有义务实时遴选必要的措施，努力防 止失掉的扩大。   （五）背约行动虽已发生，但本托管协议大概连接践诺的，在最大限定地保护基金份额捏 有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当连接践诺本协议。若基金管束东谈主或基金托管 东谈主因践诺本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金管束东谈主和基 金托管东谈主天然仍是遴选必要、安妥、合理的措施进行搜检，然则未能发现舛错的，由此形成基 金财产或投资东谈主失掉，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。然则基金管束东谈主和基金托管东谈主 应积极遴选必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。               十八、争议搞定模式   因本协议产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应尽量通过协商、长初学道搞定。不肯或者 不成通过协商、长入搞定的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照 华南海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理本领，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚实、勤苦、 遵法地践诺基金合同和本托管协议章程的义务，崇拜基金份额捏有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。              十九、托管协议的效用  两边对托管协议的效用约定如下：  （一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协议当事东谈主两边根据中国证监会的 意见修改并郑重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为郑重文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的有 效期自其成效之日起至基金财产计帐终结报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本协议一式叁份，协议两边各捏壹份，上报监管机构壹份，每份具有同等法律效用。                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、关系法律法例等章程协商办理。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                附件：托管银行证券资金结算章程   钞票托管东谈主和钞票管束东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验看管结算风 险，模范结算行动，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算 管束办法》、《中国证券登记结算有限背负公司结算参与东谈主管束功令》等关系法律法例、部门 轨则及关系业务功令，钞票管束东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限背负公司（以下 简称“结算公司”）多边净额结算业务关系事宜章程如下：   第一条   钞票托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会偏执他关系部门核准具 备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以偏执他与结算公司结算业务关系的托管业务阅历 的交易银行；钞票管束东谈主系经中国证监会、中国保监会批准缔造的证券公司、基金管束公司、 保障公司、保障钞票管束公司等投资管束机构。。   第二条   钞票管束东谈主管束并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所市集达成的合适多边 净额结算要求的证券交易，遴选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票管束东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的计帐终结，按时践诺交收义务， 并承担对钞票托管东谈主的最终交收背负。   第三条 钞票管束东谈主和钞票托管东谈主同意顺从结算公司制定的业务功令。   第四条   多边净额结算模式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票管束东谈主之间证券和资金 的二级计帐交收。   第五条 钞票托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐终结，按照结算业务功令，与结算公司 完成最终不可破除的证券与资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票管束东谈主完成不可破除的 证券、资金交收处理。   第六条 钞票管束东谈主管束钞票交收背约应罢黜谁舛误谁补偿的原则。   （一）因钞票管束东谈主头寸匡算舛错等钞票管束东谈主原因导致的交收背约本色失掉，由钞票管 理东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作瑕玷等钞票托管东谈主原因导致的交收背约本色失掉，由钞票托管东谈主 承担。   （三）由第三方舛误导致的交收背约失掉，按照最猛进度保护钞票管束东谈主管束托管钞票捏 有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的背负。   除依据关系法律法例和本章程约定外，钞票托管东谈主不得私行动用钞票管束东谈主管束托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私行动用钞票管束东谈主管束托管钞票的证券和资金 形成失掉的，应当对钞票管束东谈主管束钞票及钞票管束东谈主遭受的本色失掉承担补偿背负。钞票托 管东谈主私行动用钞票管束东谈主管束托管钞票的证券和资金得到盈利的，统统因此而取得的收益归 于托管钞票，且钞票管束东谈主不承担任何关系用度。   若钞票管束东谈主舛误且利用自有资金或按照中国证监会章程使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的本色失掉由钞票管束东谈主承担。   第七条    钞票托管东谈主按照结算公司的章程，以钞票托管东谈主本人口头向结算公司肯求开立 关捆绑算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关系业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务功令，钞票托管东谈主照章向钞票管束东谈主管束钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额偏执 额度休养按照结算公司功令以及钞票管束东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定扩充。   若钞票管束东谈主管束钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于章程时刻内补足款项。   第九条    钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票管束东谈主管束钞票支付。   第十条 钞票托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交终结运筹帷幄的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，辞别用以运筹帷幄钞票管束东谈主管束钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票管束东谈主当日交易计帐终结。钞票托管东谈主应实时、高效、安 全地完成托管钞票的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金应 实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票管束东谈主调换。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据运筹帷幄的钞票管束东谈主 T 日交易清 算终结，完成钞票管束东谈主管束钞票资金、证券的交收。   第十二条    钞票管束东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟 通，但钞票管束东谈主不得因此断绝践诺或蔓延践诺当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托管 东谈主计帐差错的，钞票托管东谈主应赐与更正并补偿托管钞票及钞票管束东谈主本色失掉；若经核实，确 属结算公司计帐差错的，钞票管束东谈主应配合股产托管东谈主与结算公司调换。若因钞票管束东谈主在托 管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，以至钞票托管东谈主罗致计帐数据不完竣不正确，形成 计帐差错的，背负由钞票管束东谈主承担。   第十三条   为确保钞票托管东谈主与结算公司的平淡交收，不影响钞票托管东谈主统统托管钞票 的平淡运作，平淡情况下，交易日（T 日）日终钞票管束东谈主应保证其管束的各托管钞票资金账 户有饱和的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若钞票管束东谈主管束钞票资金账户 T 日余额无法平静 T+1 日交收要求时，钞票 管束东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   钞票管束东谈主未按本章程第十四协议定时限补足透支金额，其行动组成钞票管 理东谈主资金交收背约，钞票托管东谈主照章按以下模式处理，且钞票管束东谈主应赐与配合：   （一）钞票管束东谈主应在不晚于结算公司章程的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内格外于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价运筹帷幄）四肢交 收践约担保物。钞票管束东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行细目关系证券四肢交收践约 担保物，并实时书面申报钞票管束东谈主。钞票管束东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定舛错的，相 关背负由钞票管束东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司肯求，由结算公司协助将关系交收践约担保物赐与冻结，钞票管 理东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等波及钞票托管东谈主、钞票管束东谈主及寄托东谈主或受托东谈主的托管钞票，钞票管 理东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票管束东谈主寄托东谈主或受托东谈主阐述。寄托东谈主或受托东谈主与 钞票托管东谈主、钞票管束东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关系内容的，视为阐述）。   （二）钞票管束东谈主于 T+2 日在结算公司章程时刻前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结算 公司肯求消灭对关系证券的冻结；不然，钞票管束东谈主应配合股产托管东谈主对冻结证券赐与处置， 如钞票管束东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面申报钞票管束东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如关系交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足部 分钞票管束东谈主实时补足。   第十六条   钞票管束东谈主主见并阐述，钞票管束东谈主管束钞票顶用于融资回购的债券将四肢 钞票托管东谈主关捆绑算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票管束东谈主债券回购 交收背约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面申报钞票管束东谈主。钞票管束东谈主应就 债券回购交收背约后结算公司对证押券的处置以及钞票管束东谈主寄托东谈主或受托东谈主所答允担的委 托债券投资风险，预先书面申报钞票管束东谈主寄托东谈主或受托东谈主，并由钞票管束东谈主寄托东谈主或受托东谈主 署名阐述。寄托东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票管束东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有关系内容的，视为阐述。   第十七条    由于钞票管束东谈主原因，其管束钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收背约行动的，钞票托管东谈主暂不录用其相应的应收资金，并照章按照结算公司关系 背约金的措施向钞票管束东谈主收取背约金。钞票管束东谈主须在两个交易日内补足关系证券偏执权 益。钞票管束东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司关系业务功令进行处理，由此产生 的本色失掉由钞票管束东谈主承担，收益归托管钞票统统。   第十八条    因钞票管束东谈主原因发生资金交收背约时，钞票托管东谈主照章遴选以下风险管束 措施，但须提前书面申报钞票管束东谈主：   （一） 按照结算公司措施计收背约资金的利息和背约金；   （二） 按结算公司措施调高钞票管束东谈主管束钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 讲明监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务功令向结算公司申报暂停钞票管束东谈主的关捆绑算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求遴选的其他措施。   第十九条    如因钞票管束东谈主原因形成钞票托管东谈主对结算公司出现背约情形时，结算公司 实施关系风险管束措施激励的终结由钞票管束东谈主自行承担，由此形成钞票管束东谈主管束钞票及 钞票托管东谈主本色失掉，钞票管束东谈主应负责补偿。   如因钞票托管东谈主原因形成未实时将钞票管束东谈主应收资金支付给钞票管束东谈主或未实时寄托 证券登记结算机构将钞票管束东谈主应收证券划付到钞票管束东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票管束东谈主承担背约背负；如因钞票托管东谈主原因形成对结算公司交收背约的，相应终结由钞票 托管东谈主承担。以上形成的托管钞票及钞票管束东谈主的本色失掉，钞票托管东谈主应负责补偿。   第二十条    本章程任何一方未能按本章程的约定践诺各项义务均将被视为背约，除法律 法例或结算公司业务功令另有章程，或本章程另有约定外，背约方答允担因其背约行动给对方 和托管钞票形成的本色失掉。如两边均有背约情形，则根据本色情况由两边辞别承担各自应负 的背约背负。   第二十一条    要是协议的一方或两边因不可抗力不成践诺本章程时，可根据不可抗力的 影响部分或全部免除背负。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票管束东谈主不成预念念、不可幸免、不成 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成践诺本章程时，应实时申报对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的评释，并遴选安妥措施看管失掉的扩大。   第二十二条   本章程适用于当今及以后由钞票管束东谈主管束、钞票托管东谈主托管的统统业务 品种。   第二十三条   本章程灵验本领，若因法律法例、结算公司业务功令发生变化导致本章程 的内容与届时灵验的法律法例、业务功令的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法例、业务 功令的章程和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务功令和上述协议对 本章程进行相应的修改和补充。

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